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Die neuen Anlageberatungsregelungen der MiFID II.

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Popis knihy

1. Einführung Einleitung - Entstehung - Definitionen der Anlageberatung - Anwendungsbereich der MiFID II - Harmonisierungsgrad - Verhältnis von Zivil- und Aufsichtsrecht - Kundenklassifikation 2. Zuwendungen Zuwendungsregelungen für die unabhängige Beratungspraxis - Zuwendungen für die abhängige Beratungspraxis - Die Lösung des Interessenkonflikts mittels Verbot: die britische Retail Distribution Review (RDR) als Vorbild? - Die Lösung des Interessenkonflikts mittels Aufklärung - Die Behandlung von Provisionszahlungen in den Vereinigten Staaten von Amerika - Fazit zu den neuen Zuwendungsregelungen 3. Nachweis der Kosten Europäische Regelungen - Nationale Regelungen in Deutschland - Fazit zu dem Nachweis der Kosten 4. Bessere Beratungsqualität durch neue Vorgaben für Anlageberater Sachkundenachweis - Mitarbeitervergütung ohne Anreize zur Falschberatung - Gesamtergebnis 5. Die Aufzeichnung der elektronischen Kundenkommunikation Die europäische Regelung - Die Aufzeichnungsregelungen in Deutschland - Die Aufzeichnungsregelungen in Großbritannien - Aufzeichnungsregelungen in den Vereinigten Staaten von Amerika - Vergleich, Fazit und Ausblick 6. Suitability Europäische Regelungen - Deutsche Regelung - Die Anforderungen an die Geeignetheitsprüfung und deren Dokumentation in Großbritannien - Die Geeignetheitsprüfung und deren Dokumentation in den Vereinigten Staaten von Amerika - Gesamtfazit - Exkurs: Angemessenheitsprüfung und Execution-Only-Geschäft 7. Weitere Informationspflichten der WpDU Allgemeine Anforderungen an die Informationspflichten - Exkurs: Information zur Ausführung im besten Kundeninteresse 8. Product Governance im Vertrieb Europäische Regelungen - Deutsche Regelungen 9. Gesamtfazit Anhang: Experteninterviews, Literaturverzeichnis, Sachwortregister